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云南白药(000538)最新股价
股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖企业股票情况的自查报告
发布时间:2020-04-22    查看次数:2984
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    云南白药集团股份有限企业(以下简称“企业”或“云南白药”)于2020年3月25日召开第九届董事会2020年第三次会议和第九届监事会2020年第二次会议,审议通过了《关于<2020年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》,企业独立董事及监事就本激励计划是否有利于企业的持续发展及是否存在明显损害企业及全体股东利益的情形发表了意见,详见企业在中国证监会指定信息披露网站刊登的公告。

    根据《上市企业股权激励管理办法》、《主板信息披露业务备忘录第3号——股权激励及员工持股计划》等的相关规定,企业针对2020年股票期权激励计划(以下简称“本激励计划”)采取了充分必要的保密措施,同时对本激励计划的内幕信息知情人做了必要登记。通过向中国证券登记结算有限责任企业深圳分企业查询,企业对本激励计划内幕信息知情人和拟首批授予股票期权的激励对象在本激励计划草案首次公开披露前6个月内(即:2019年9月26日至2020年3月26日,以下简称“自查期间”)买卖企业股票的情况进行自查,具体情况如下:


一、核查的范围与程序

1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人和拟首批授予股票期权的激励对象。

2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

3、本企业向中国证券登记结算有限责任企业深圳分企业就核查对象在自查期间买卖本企业股票情况进行了查询确认,并由中国证券登记结算有限责任企业深圳分企业出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》。


二、核查对象买卖本企业股票的情况说明

    根据中国证券登记结算有限责任企业深圳分企业于2020年4月15日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》,在本激励计划自查期间,除部分核查对象(名单及交易情况附后)外,其余核查对象在自查期间均不存在买卖企业股票的行为。核查对象在自查期间:

1、内幕信息知情人买卖企业股票情况

核查对象中内幕信息知情人朱芮影交易过本企业股票,经企业核查及其出具的说明,其在自查期间买卖企业股票行为系基于自身对二级市场情况的自行判断而进行的操作,且交易时点(2019年12月26日)在内幕知情起始日(2020年3月13日)之前,其在交易时点未获知本激励计划的任何信息,不存在利用内幕信息进行企业股票交易的情形。

2、首批授予激励对象买卖企业股票情况

核查对象中另有109名首批授予激励对象交易过本企业股票,经企业核查及前述激励对象出具的说明,其在自查期间买卖企业股票系完全基于企业公开披露的信息以及自身对二级市场的交易情况自行独立判断而进行的操作,其未参与本激励计划的筹划工作,在企业披露本激励计划前未知悉企业本激励计划相关的内幕信息,亦未有任何内幕信息知情人向其泄露本激励计划的内幕信息,不存在利用内幕信息进行企业股票交易的情形。


三、结论

    综上所述,企业已按照相关法律、法规及规范性文件的规定,建立了信息披露及内幕信息知情人管理的相关制度;企业本激励计划策划、讨论过程中已按照上述规定采取了相应保密措施,限定了接触到内幕信息人员的范围,对接触到内幕信息的相关企业人员及中介机构及时进行了登记;企业在本激励计划公告前,未发生信息泄漏的情形;上述人员买卖企业股票系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作,不存在内幕信息知情人通过内幕信息买卖企业股票而不当得利情形。


四、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任企业深圳分企业出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》;

2、中国证券登记结算有限责任企业深圳分企业出具的《股东股份变更明细清单》。


特此公告


云南白药集团股份有限企业

董 事 会

2020年4月21日


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